Pakartotinės patikros pasikeitus sankcijų sąrašams
Sankcijų sąrašai nuolat kinta, todėl vienos patikros dalykinių santykių pradžioje neužtenka. Sutarkite, kaip dažnai atliksite patikras, kaip vertinsite galimus sutapimus ir kur saugosite rezultatus.
Nauji įrašai sankcijų sąrašuose
Reglamento reikalavimai
Net jei ankstesnė patikra nieko nerado, klientas vėliau gali patekti į sankcijų sąrašą. Todėl pasikeitus sąrašams svarbu patikrinti ir esamus klientus.
- Pasikeičia sankcijų sąrašas
- Nustatoma, kuris įrašas pridėtas ar pakeistas
- Pagal šį įrašą tikrinami klientai ir su jais susiję asmenys
- Randamas įrašas su tokiu pačiu ar panašiu vardu ir pavarde
- Darbuotojas peržiūri duomenis ir užrašo savo sprendimą
Pašalinus įrašą iš sankcijų sąrašo, ankstesnį sprendimą dėl kliento taip pat verta peržiūrėti.
Praktinis pavyzdys. Kiekvienu atveju įvertinkite dokumentus ir taikomas taisykles.
AMLR 26 straipsnio 4 dalyje numatytos reguliarios patikros. Kredito ir finansų įstaigos jas taip pat turi atlikti, kai į sąrašą įtraukiamas naujas asmuo ar įmonė. Konkreti patikros technologija ir tikslus jos atlikimo laikas šiame straipsnyje nenurodyti.
Skaityti reglamento 26 straipsnio 4 dalįPasikeitę duomenys apie sąraše esantį asmenį
Praktiniai patarimai
Sankcijų sąraše esantis įrašas gali būti patikslintas: pridėta gimimo data, kitas naudojamas vardas ar pavardė. Šie duomenys gali padėti nustatyti, ar įrašas susijęs su jūsų klientu.
Pavyzdžiui, prie asmens įrašo pridedama kita jo naudojama pavardė. Jei ji sutampa su kliento pavarde, verta atlikti naują patikrą ir peržiūrėti duomenis.
Šaltiniai
Skaityti ES reglamentąFNTT priminimas: pareigos galioja jau dabar
2026 m. spalio 2 d. FNTT priminė apskaitos, mokesčių konsultavimo, patikos ar bendrovių steigimo ir administravimo bei NT brokerių paslaugų teikėjams apie jau galiojančias pinigų plovimo prevencijos pareigas. Jų nereikia atidėti iki AMLR taikymo pradžios.
- Apie veiklos pradžią ar pabaigą reikia pranešti per 5 darbo dienas: juridiniams asmenims – Juridinių asmenų registro tvarkytojui, fiziniams asmenims – VMI.
- Reikia paskirti už prevencijos priemonių organizavimą ir bendradarbiavimą su FNTT atsakingus vadovaujančius darbuotojus. Jei subjektui vadovauja valdyba, paskiriamas ir atsakingas valdybos narys.
- Apie šių darbuotojų ar valdybos narių paskyrimą arba pakeitimą FNTT reikia informuoti raštu per 7 darbo dienas.
Tarptautinės sankcijos Lietuvoje
Lietuvoje įgyvendinamų tarptautinių sankcijų privalo laikytis visi fiziniai ir juridiniai asmenys. Ši pareiga apima ir tuos verslus, kurie nepatenka į AMLR įpareigotųjų subjektų sąrašą.
- FNTT atsakymuose rasite informaciją apie sankcijų taikymą, ribojimus, išimtis ir leidimus. Vertindami konkretų sandorį, remkitės aktualiais teisės aktais ir žinomomis aplinkybėmis.
Naudos gavėjų patikra: JANGIS
JANGIS – Registrų centro naudos gavėjų posistemis. Jame kaupiami duomenys apie juridinių asmenų naudos gavėjus. Galimybė gauti išrašus ir duomenis priklauso nuo jūsų prieigos teisių ir taikomos duomenų teikimo tvarkos.
- Pirmiausia nustatykite naudos gavėjus ir jų ryšį su įmone pagal prieinamus registro duomenis, įmonės dokumentus ir kitą turimą informaciją.
- Tada atskirai patikrinkite nustatytų asmenų vardus ir pavardes pagal sankcijų sąrašus bei įvertinkite rezultatus.