Savininkai ir kontrolė
Prieš atlikdami patikrą, nustatykite klientų ir jų tikrųjų savininkų tapatybę. Įmonei sankcijos gali būti taikomos per jos savininkus, o asmuo gali kontroliuoti įmonę net ir neturėdamas daugumos jos akcijų.
Savininkų turimos dalys įmonėje
Reglamento reikalavimai
Sankcijos gali būti taikomos įmonei dėl jos savininkų. Svarbi riba – daugiau nei 50 % įmonės. Šią dalį gali valdyti vienas į sankcijų sąrašą įtrauktas savininkas arba keli kartu. Tai aptariama AMLR 20 straipsnio 1 dalies d punkte.
- Savininkas A, kuriam taikomos sankcijos
- 30%
- Savininkas B, kuriam taikomos sankcijos
- 25%
- Abiem priklausanti dalis
- 55%
Abiem savininkams kartu priklauso 55 % akcijų. Reikia patikrinti jų tapatybę ir įvertinti, ar dėl šios dalies sankcijos taikomos ir įmonei.
Praktinis pavyzdys. Kiekvienu atveju įvertinkite dokumentus ir taikomas taisykles.
Pavyzdžiui, vienam savininkui priklauso 30 % akcijų, kitam – 25 %. Jei sankcijos taikomos abiem, jų bendra dalis yra 55 %. Tuomet reikia įvertinti, ar pagal taikomas taisykles sankcijos apima ir pačią įmonę.
Skaityti reglamento 20 straipsnio 1 dalies d punktąKas kontroliuoja įmonę
Reglamento reikalavimai
Asmuo gali kontroliuoti įmonę net ir neturėdamas daugumos jos akcijų. Todėl svarbu žinoti ne tik tai, kam įmonė priklauso, bet ir kas turi teisę priimti jos sprendimus. Kontrolė aptariama AMLR 20 straipsnio 1 dalies d punkte.
- Akcininkui priklauso 30 % akcijų
- Jis turi teisę skirti daugumą valdybos narių
Tokia teisė gali reikšti, kad akcininkas kontroliuoja įmonę. Tai vertinama pagal dokumentus ir taikomas sankcijų taisykles.
Praktinis pavyzdys. Kiekvienu atveju įvertinkite dokumentus ir taikomas taisykles.
Pavyzdžiui, 30 % akcijų turintis akcininkas gali turėti teisę skirti daugumą valdybos narių. Tokias teises reikia patikrinti įmonės dokumentuose ir akcininkų susitarimuose.
Skaityti reglamento 20 straipsnio 1 dalies d punktąNetiesioginiai įmonės savininkai
LexaScan rekomendacijos
Įmonės savininkė gali būti kita įmonė, kurią savo ruožtu valdo trečia įmonė. Todėl patikrai gali prireikti duomenų ne tik apie tiesioginius savininkus.
- Savininkas, kuriam taikomos sankcijos
- Įmonė A
- Įmonė B
- Kliento įmonė
Praktinis pavyzdys. Kiekvienu atveju įvertinkite dokumentus ir taikomas taisykles.
Nuosavybės ryšius galima patikrinti pagal įmonių dokumentus ar kliento pateiktus duomenis. Vien patikrinti atskirų įmonių pavadinimus nepakanka – dar reikia išsiaiškinti, kam jos priklauso.
Šaltiniai
Skaityti ES reglamentąNaudos gavėjų patikra: JANGIS
JANGIS – Registrų centro naudos gavėjų posistemis. Jame kaupiami duomenys apie juridinių asmenų naudos gavėjus. Galimybė gauti išrašus ir duomenis priklauso nuo jūsų prieigos teisių ir taikomos duomenų teikimo tvarkos.
- Pirmiausia nustatykite naudos gavėjus ir jų ryšį su įmone pagal prieinamus registro duomenis, įmonės dokumentus ir kitą turimą informaciją.
- Tada atskirai patikrinkite nustatytų asmenų vardus ir pavardes pagal sankcijų sąrašus bei įvertinkite rezultatus.