Patikrų įrašai
Kartu saugokite patikros rezultatus, savo vertinimą ir sprendimo priežastį. Išsaugokite pakankamai informacijos, kad galėtumėte paaiškinti, kas buvo patikrinta ir kodėl priimtas sprendimas.
Išsaugoti patikrų rezultatai ir sprendimai
LexaScan rekomendacijos
Užfiksuokite, kada atlikta patikra, ką ji parodė ir kas peržiūrėjo rezultatą. Prie sprendimo parašykite paaiškinimą, pavyzdžiui, kodėl nusprendėte, kad rastas įrašas priklauso kitam asmeniui.
- 10:15Atliekama kliento patikra
- 10:15Randamas įrašas su panašiu vardu ir pavarde
- 10:42Darbuotojas palygina kitus asmens duomenis
- 10:45Nusprendžia, kad tai kitas asmuo, ir užrašo paaiškinimą
Išsaugokite patikros duomenis, darbuotojo vardą ir pavardę bei sprendimo paaiškinimą. Jei žinote patikrai naudotas sąrašo ir algoritmo versijas, nurodykite ir jas.
Praktinis pavyzdys. Kiekvienu atveju įvertinkite dokumentus ir taikomas taisykles.
Jei sprendimą pakeičiate, išsaugokite ir ankstesnį jo variantą. Nurodykite, kas pasikeitė ir kodėl. Taip vėliau bus aiški visa sprendimo eiga.
Kokia sankcijų sąrašo versija naudota
LexaScan rekomendacijos
Šiandien sankcijų sąraše gali būti kitokie duomenys nei vakar. Todėl peržiūrint seną patikrą svarbu žinoti, kuri sąrašo versija tuo metu buvo naudota.
Pavyzdžiui, po patikros įrašas gali būti papildytas arba pašalintas. Vien patikros datos ir šaltinio pavadinimo nepakanka sužinoti, kokie duomenys tuo metu buvo sąraše.
Kodėl vardų panašumo balas gali keistis
LexaScan rekomendacijos
Programa apskaičiuoja, kiek panašūs tikrinami vardai ir pavardės. Skaičiavimo taisyklės vadinamos algoritmu. Jas atnaujinus, to paties vardo ir pavardės panašumo balas gali pasikeisti.
Todėl peržiūrint seną patikrą naudinga žinoti, kuri algoritmo versija buvo naudota. Norint tiksliai pakartoti patikrą, reikėtų ir tų pačių tikrintų duomenų, nustatymų bei sankcijų sąrašo.
Išsaugokite kiekvieno sprendimo pagrindą
Patikrų rezultatus, vertinimo išvadas ir pagrindžiančius dokumentus įtraukite į įmonės dokumentų saugojimo tvarką. Išsaugokite pakankamai informacijos, kad galėtumėte paaiškinti, kas buvo patikrinta ir kodėl priimtas sprendimas.
Klientų patikros dokumentai paprastai saugomi penkerius metus nuo dalykinių santykių pabaigos arba vienkartinio sandorio atlikimo, atsižvelgiant į taikomas išimtis ir papildomus reikalavimus.
Dokumentų saugojimas: 77 straipsnisŠaltiniai
Skaityti ES reglamentąFNTT priminimas: pareigos galioja jau dabar
2026 m. spalio 2 d. FNTT priminė apskaitos, mokesčių konsultavimo, patikos ar bendrovių steigimo ir administravimo bei NT brokerių paslaugų teikėjams apie jau galiojančias pinigų plovimo prevencijos pareigas. Jų nereikia atidėti iki AMLR taikymo pradžios.
- Apie veiklos pradžią ar pabaigą reikia pranešti per 5 darbo dienas: juridiniams asmenims – Juridinių asmenų registro tvarkytojui, fiziniams asmenims – VMI.
- Reikia paskirti už prevencijos priemonių organizavimą ir bendradarbiavimą su FNTT atsakingus vadovaujančius darbuotojus. Jei subjektui vadovauja valdyba, paskiriamas ir atsakingas valdybos narys.
- Apie šių darbuotojų ar valdybos narių paskyrimą arba pakeitimą FNTT reikia informuoti raštu per 7 darbo dienas.
Tarptautinės sankcijos Lietuvoje
Lietuvoje įgyvendinamų tarptautinių sankcijų privalo laikytis visi fiziniai ir juridiniai asmenys. Ši pareiga apima ir tuos verslus, kurie nepatenka į AMLR įpareigotųjų subjektų sąrašą.
- FNTT atsakymuose rasite informaciją apie sankcijų taikymą, ribojimus, išimtis ir leidimus. Vertindami konkretų sandorį, remkitės aktualiais teisės aktais ir žinomomis aplinkybėmis.
Naudos gavėjų patikra: JANGIS
JANGIS – Registrų centro naudos gavėjų posistemis. Jame kaupiami duomenys apie juridinių asmenų naudos gavėjus. Galimybė gauti išrašus ir duomenis priklauso nuo jūsų prieigos teisių ir taikomos duomenų teikimo tvarkos.
- Pirmiausia nustatykite naudos gavėjus ir jų ryšį su įmone pagal prieinamus registro duomenis, įmonės dokumentus ir kitą turimą informaciją.
- Tada atskirai patikrinkite nustatytų asmenų vardus ir pavardes pagal sankcijų sąrašus bei įvertinkite rezultatus.